ZJM-001-3515-2018 工业用四丁基溴化铵.pdf

“浙江制造”认证实施细则 编号： ZJM-001-3515-2018 工业用四丁基溴化铵工业用四丁基溴化铵 2018-05-29发布2018-05-29 实施 浙江制造国际认证联盟发布 1 目录 前言前言.3 0 0 引言引言.4 1 1认证范围认证范围.4 2 2认证依据认证依据.4 3 3单元划分原则及认证模式单元划分原则及认证模式.4 3.13.1 单元划分原则单元划分原则.4 3.23.2 认证模式认证模式.4 4 4认证实施的环节及要求认证实施的环节及要求. 5 4.1 认证申请与受理认证申请与受理.5 4.1.14.1.1 所需资料所需资料.5 4.1.24.1.2 受理受理.5 4.24.2 产品检验产品检验.6 4.2.14.2.1 抽样原则抽样原则.6 4.2.24.2.2 检验方案检验方案.6 4.2.34.2.3 检验要求及检验结论检验要求及检验结论.7 4.34.3 初始工厂审查初始工厂审查.7 4.3.14.3.1 审查内容及要求审查内容及要求. 7 4.3.24.3.2 审查时间及人日数审查时间及人日数. 7 4.3.34.3.3 审查结论审查结论.7 4.44.4 认证结果评价与决定认证结果评价与决定. 8 4.4.14.4.1 评价与决定评价与决定. 8 4.4.24.4.2 认证时限认证时限.8 4.54.5 获证后监督获证后监督.8 4.5.14.5.1 监督时间、频次监督时间、频次. 8 4.5.24.5.2 监督内容监督内容.9 4.5.34.5.3 监督评价监督评价.9 4.64.6 证书到期再认证证书到期再认证. 9 5 5认证证书和标志认证证书和标志. 9 2 5.15.1 认证证书认证证书.9 5.1.15.1.1 证书有效性的保持证书有效性的保持. 9 5.1.25.1.2 认证变更认证变更.10 5.1.35.1.3 证书的暂停、撤销、注销证书的暂停、撤销、注销.10 5.1.45.1.4 认证范围的扩展、扩大认证范围的扩展、扩大.10 5.25.2 认证标志认证标志.11 5.35.3 证书和标志的使用证书和标志的使用.11 6 6认证收费认证收费.11 附录附录 1 1 产品描述产品描述.12 附录附录 2 2 自我声明自我声明.13 3 前言前言 本细则由浙江制造国际认证联盟组织制定、发布，版权归浙江制造国际认证联盟所有，联盟内 成员根据本机构的资质情况备案后使用，联盟外的任何组织及个人未经浙江制造国际认证联盟的许 可，不得以任何形式全部或部分使用。 本细则附录1、附录2 为资料性附件。 本细则由浙江制造国际认证联盟提出并归口。 本细则主要起草单位：杭州汉德质量认证服务有限公司。 本细则为首次发布。 4 “浙江制造浙江制造”认证实施细则认证实施细则工业用四丁基溴化铵工业用四丁基溴化铵 0 0 引言引言 本细则基于“浙江制造”认证的质量与信誉保证制定，规定了工业用四丁基溴化铵产品“浙江 制造”认证的要求和程序。 本细则与“浙江制造”评价规范第1部分通用要求、“浙江制造”评价规范第2部分管理 要求等标准和要求配套使用。 本细则与认证机构公正性、保密、认证变更管理等公开文件共同实施。 认证委托人应确保获证产品能够持续符合认证及适用标准要求。 由于法律法规或相关产品标准、技术、产业政策等因素发生变化所引起的适用范围调整，本细 则将进行及时修订。 1 1认证范围认证范围 本细则适用于以三丁胺与溴丁烷为原料，通过季铵化合成制得的工业用四丁基溴化铵的“浙江 制造”产品认证。 2 2认证依据认证依据 DB33/T 944.1 “浙江制造”评价规范第1 部分：通用要求 DB33/T 944.2“浙江制造”评价规范第2 部分：管理要求 T/ZZB 03222018 浙江制造团体标准 工业用四丁基溴化铵 3 3单元划分原则及认证模式单元划分原则及认证模式 3.13.1 单元划分原则单元划分原则 产品认证单元是指产品认证的基本单位。同一制造商、同一工厂生产的相同结构式的工业用四 丁基溴化铵为同一认证单元。 3.23.2 认证模式认证模式 产品检验+“浙江制造”评价规范管理要求评审+获证后监督。 5 4 4认证实施的环节及要求认证实施的环节及要求 认证实施环节：认证申请与受理、产品检验、初始工厂审核、评价与批准、获证后监督、证书 到期再认证。 一般情况下完成产品型式检验后再进行初始工厂审核，也可在工厂审核时实施工厂抽样。 4.1 认证申请与受理认证申请与受理 按照 3.1 条款的要求划分单元并申请认证。 4.1.14.1.1 所需资料所需资料 认证委托人准备认证申请书和产品描述提交认证机构，认证申请书和产品描述 的信息及随附资料如下。 4.1.1.14.1.1.1 认证申请认证申请 填写认证申请书相关信息并提供认证委托人、生产者、生产企业的营业执照、税务登记证 （如有）、生产许可证明（如有）复印件；注册商标证明复印件（如有）；按卓越绩效标准实施的 评价证明材料复印件；获得的第三方 GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001 认证证书复印件、标注有 产地的合格供方名录、生产流程图、生产、检验设备设施清单等资料。 4.1.1.24.1.1.2 产品描述产品描述 产品描述应包括委托认证产品信息、工艺流程、关键原料清单、商标、执行标准等，认证单元 内覆盖的系列产品清单，认证单元内各个型号之间的差异说明等，同时提供产品说明书。 4.1.24.1.2 受理受理 认证机构对认证申请资料进行审核，资料齐全且符合要求的，认证机构受理认证申请，签订认 证合同书；资料不符合要求的，认证机构通知认证申请人补充资料或修改信息；无法提供有效的资 料的，认证机构不受理认证申请。 6 4.24.2 产品检验产品检验 4.2.14.2.1 抽样原则抽样原则 申请人可自选工厂评价时抽样或提前抽样。如确定为工厂评价时抽样，则抽样可以在审核活动 中进行。如确定提前抽样，则现场工厂评价原则上应在产品检验完成后一年内完成，否则应重新进 行产品检验。 产品应由认证机构委派的人员从工厂成品仓库经出厂检验合格的成品处抽样获得，所抽样品经 抽样人员和企业代表双方共同确认签封后由认证机构指定的有资质的检验机构进行检验。 初次申请认证产品时，每一认证产品单元按T/ZZB 03222018 浙江制造团体标准 工业用四 丁基溴化铵第6.4条抽样要求进行抽样，样品量不少于200克，在实际操作中可以另外抽取两份样 品作为备样用于复检。 年度监督评价时，在所有已认证的产品单元中选取一个代表性的产品（如销量最大的等）进行 抽样检验。 4.2.24.2.2 检验方案检验方案 初次申请认证时检验项目应按T/ZZB 03222018 浙江制造团体标准 工业用四丁基溴化铵 第6.3 型式检验规定的项目执行。如果认证机构根据委托人提交的认证结果并验证具有资质和能力 的第三方机构出具的有效检验报告，评估可以采信及需要进行检验确认的项目，然后确定检验方案 （包括检验项目应满足型式检验项目），需要在“浙江制造”认证评审报告中说明。 年度监督按工厂地址在所有获证产品中选取一个代表性的产品单元检验， 监督检验项目按T/ZZB 03222018 浙江制造团体标准 工业用四丁基溴化铵第6.3 型式检验规定的检验项目执行。 采信原则： a. 检验机构应为经过CMA或CNAS、ILAC、APLAC认可，具有检验能力的实验室（包括由于检测机 构未覆盖“浙江制造”团体标准范围的原因，其出具的盖有检测机构检测专用章的检测报告数据）； b. 所涉及产品的检验报告日期距现场审核日期原则上不得超过6个月； c. 所涉及产品的执行标准和种类与认证产品所确认的执行标准和种类一致； d. 所涉及产品的具体型号/规格能代表认证产品时； e. 所涉及产品检验的具体项目满足认证产品确认标准的要求时，且经检验符合要求。 评审组对出具的检验报告按采信原则，对检验机构的资格以及检验报告中所涉及产品的抽样日 期、执行标准、种类、质量等级、具体型号/规格、代表的认证产品范围、检验的具体项目进行审查。 评审组进行现场核实，对抽样产品的代表性进行判断，根据抽样产品相关信息进行产品一致性 的检查，同时对受审核方质量控制体系进行追溯，并做好相关记录，以证实采信报告的合理性。 采信第三方检验报告时，应将检验报告（经评审组现场确认签字）一同上报认证机构审定。 7 4.2.34.2.3 检验要求及检验结论检验要求及检验结论 检验项目按 T/ZZB 03222018 浙江制造团体标准 工业用四丁基溴化铵标准第 6.5 条判定 规则要求进行判定。检验结果的判定按 GB/T 81702008 中规定的修约值比较法进行。检验结果如 有任何一项指标不符合本标准的要求时，则应重新扩大样本量至原样本量的两倍取样进行复检，重 新检验结果中若仍有一项指标不符合本标准的要求，则整批产品为不合格。 如认证委托人对检验结果有异议时，应在十五日内，向认证机构申请复议或复查。 4.34.3 初始工厂审查初始工厂审查 4.3.14.3.1 审查内容及要求审查内容及要求 初始工厂审核内容为企业满足“浙江制造”评价规范 第1 部分 通用要求、“浙江制造” 评价规范 第2 部分 管理要求和T/ZZB 03222018 浙江制造团体标准 工业用四丁基溴化铵 标准要求的程度。浙江制造产品以及产品一致性审核。审核范围包括与认证产品相关的所有生产场 所、部门、人员及活动。 初始工厂审核时，生产企业应有认证的产品在生产。 在生产现场对申请认证的产品进行一致性检查。重点核实以下内容： a) 认证产品的标识和包装上所标明的产品名称、 规格型号与第三方检验报告上所标明的一致性； b) 现场验证认证产品的标识、符号、结构式、分子式、分子量和 CAS 编号及关键原料与申请时 提供的一致性； c) 现场验证关键原料的产地信息与申请资料的一致性。 4.3.24.3.2 审查时间及人日数审查时间及人日数 工厂审核人日数根据认证单元数，生产企业的规模，管理水平来确定。 认证机构应依据浙江制造国际认证联盟 “浙江制造”认证受理规范文件要求确认工厂审核的 人日数。 4.3.34.3.3 审查结论审查结论 工厂审核时未发现不符合项，审核结论为通过；工厂审核时发现严重不符合项，审核结论为不 通过；工厂审核时发现不符合项，允许工厂限期完成整改的，如工厂按时完成整改，审核结论为整 改后通过，否则不通过。 如生产企业对审核结论有异议时，应 5 日内向认证机构申请复议或复查。 8 4.44.4 认证结果评价与决定认证结果评价与决定 4.4.14.4.1 评价与决定评价与决定 认证机构对产品检验、工厂审核结论进行综合评价，评价合格后，向委托人颁发产品认证证书。 认证实施过程中，产品检验不合格或工厂审核不通过时，终止认证。 4.4.24.4.2 认证时限认证时限 认证时限指自受理至颁发认证证书的限定时间，包括产品检验、工厂审核、认证结果评价与批 准以及制作证书的时间。认证机构应根据相关规定的要求在公开性文件中明确认证时限，并承诺在 认证时限内完成认证。 4.54.5 获证后监督获证后监督 4.5.14.5.1 监督时间、频次监督时间、频次 一般情况下，获证六个月后即可以安排年度监督，两次监督的间隔不超过十二个月。如不能如 期接受监督时，持证人应向认证机构提出申请并经批准，否则暂停认证证书。 4.5.1.14.5.1.1 若发生以下情况可增加监督频次若发生以下情况可增加监督频次 a) 获证产品出现严重质量问题或用户提出严重投诉，并查实为认证委托人责任的； b) 认证机构有足够理由对获证产品与认证依据标准的符合性提出质疑时； c) 有足够信息表明获证产品生产者、被委托生产企业因变更组织机构、生产条件、质量管理体 系等，从而可能影响产品一致性时。 4.5.1.24.5.1.2 若发生以下情况可增加监督的时间：若发生以下情况可增加监督的时间： a) 获证企业发生客户或相关方投诉，发生质量、环境