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类型XXXX年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案.docx

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    关 键  词:
    基础知识 XXXX 证券 从业 资格考试 答案
    资源描述:
    2007年证券从业考试《基础知识》真题及答案
    1、单项选择题
    1. 证券是指用以证明或设定权利所形成的(www.TopSage.com)。
    A.书面凭证
    B.法律凭证
    C.货币凭证
    D.资本凭证
    [答案]A
    2. 凭证证券又称(www.TopSage.com)。
    A.有价证券
    B.商业证券
    C.无价证券
    D.资本证券
    [答案]C
    3. 证券按(www.TopSage.com)来划分,可以分为凭证证券和有价证券。
    A.用途
    B.性质
    C.对象
    D.内容
    [答案]B
    4. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种(www.TopSage.com)。
    A.有价证券
    B.商品证券
    C.货币证券
    D.资本证券
    [答案]B
    5. 金融期货证券是一种(www.TopSage.com)。
    A.商品证券
    B.资本证券
    C.货币证券
    D.凭证证券
    [答案]B
    6. 证券登记结算公司性质上属于(www.TopSage.com)。
    A.证券服务机构
    B.证券经营机构
    C.证券管理机构
    D.自律性组织
    [答案]A
    7. 证券业协会性质上是(www.TopSage.com)。
    A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织
    [答案]D
    8. 证券必须同时具备的两个最基本特征是(www.TopSage.com)。
    A.法律特征与经济特征
    B.法律特征与书面特征
    C.经济特征与书面特征
    D.经济特征与权益特征
    [答案]B
    9. 证券按其性质不同,可以分为(www.TopSage.com)。
    A.凭证证券和有价证券
    B.资本证券和货币证券
    C.商品证券和无价证券
    D.虚拟证券和有价证券
    [答案]A
    10. 有价证券是(www.TopSage.com)的一种形式。
    A.商品证券
    B.权益资本
    C.虚拟资本
    D.债务资本
    [答案]C
    11. 广义的有价证券包括(www.TopSage.com)、货币证券和资本证券。
    A.商品证券
    B.凭证证券
    C.权益证券
    D.债务证券
    [答案]A
    12. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有(www.TopSage.com)的凭证。
    A.所有权或使用权
    B.租赁权或转让权
    C.收益权或处分权
    D.使用权或转让权
    [答案]A
    13. 货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券,主要包括(www.TopSage.com)两大类。
    A.权益证券和债务证券
    B.商业证券和银行证券
    C.固定收益证券和变动收益证券
    D.短期证券和长期证券
    [答案]B
    14. 资本证券是指与(www.TopSage.com)直接有关的活动而产生的证券。
    A.资金
    B.项目投资
    C.货币投资
    D.金融投资
    [答案]D
    15. 资本证券主要包括(www.TopSage.com)。
    A.股票、债券和基金证券
    B.股票、债券和金融期货
    C.股票、债券和其他证券
    D.股票、债券和金融衍生产品
    [答案]C
    16. 有价证券具有的主要特征是(www.TopSage.com)。
    A.期限性、收益性、变通性、风险性
    B.产权性、收益性、变通性、非返还性
    C.期限性、收益性、流通性、风险性
    D.产权性、期限性、收益性、风险性
    [答案]C
    17. 证券流通性不受(www.TopSage.com)因素影响。
    A.证券期限的长短
    B.证券信誉的好坏
    C.市场的完善程度
    D.经济发展速度
    [答案]D
    18. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(www.TopSage.com)。
    A.政府、金融机构、公司企业
    B.中央政府、地方政府、公司企业
    C.政府、中央银行、公司企业
    D.政府、金融机构、财政部、公司企业
    [答案]A
    19. 证券公司的主要业务内容有(www.TopSage.com)。
    A.股票、债券和基金
    B.发行、自营和基金管理
    C.承销、咨询和基金管理
    D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
    [答案]D
    20. 证券业协会和证券交易所属于(www.TopSage.com)。
    A.政府组织
    B.政府在证券业的分支机构
    C.自律性组织
    D.证券业最高监管机构
    [答案]C
    21. 金融证券所筹集的资金作为营运资金,主要用于(www.TopSage.com)等资产业务。
    A.信贷、投资
    B.建设资金
    C.生产经营活动
    D.注册资本金
    [答案]A
    22. 证券自律性组织包括(www.TopSage.com)。
    A.证券交易所和证券监管机构
    B.证券交易所和证券行业协会
    C.证券监管机构和证券行业协会
    D.证券公司和证券行业协会
    [答案]B
    23. 我国的证券监管机构指的是(www.TopSage.com)。
    A.证券行业自律性组织
    B.证券业协会
    C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
    D.证券信用评级机构
    [答案]C
    24. 证券交易所在性质上是一种(www.TopSage.com)。
    A.证券监管机构
    B.证券服务机构
    C.证券投资人
    D.自律性组织
    [答案]D
    25. 证券信用评级机构在性质上是一种(www.TopSage.com)。
    A.证券监管机构B.证券服务机构
    [答案]B
    26. 有价证券之所以能够买卖是因为它(www.TopSage.com)。
    A.具有价值
    B.具有使用价值
    C.代表着一定量的财产权利
    D.具有交换价值
    [答案]C
    27. 公司证券的形式包括(www.TopSage.com)。
    A.公司债券、商业票据及政府债券
    B.商业票据、金融债券
    C.股票、金融债券
    D.股票、公司债券及商业票据
    [答案]D
    28. 变动收益证券的具体形式有(www.TopSage.com)。
    A.优先股股票和普通股股票
    B.普通股股票和浮动利率债券
    C.优先股股票和浮动利率债券
    D.普通股股票和无价证券
    [答案]B
    29. 证券交易价格是通过(www.TopSage.com)确定的。
    A.证券商与投资者协商
    B.一级市场上的公开竞价
    C.证券供求双方共同作用
    D.发行者与证券商协商
    [答案]C
    30. 参与交易的各方应该获得平等的机会,这是(www.TopSage.com)原则。
    A.公开
    B.公平
    C.公正
    D.平均
    [答案]B
    31. 证券市场按纵向结构关系,可以分为(www.TopSag
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