XXXX年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案.docx
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2007年证券从业考试《基础知识》真题及答案
1、单项选择题
1. 证券是指用以证明或设定权利所形成的(www.TopSage.com)。
A.书面凭证
B.法律凭证
C.货币凭证
D.资本凭证
[答案]A
2. 凭证证券又称(www.TopSage.com)。
A.有价证券
B.商业证券
C.无价证券
D.资本证券
[答案]C
3. 证券按(www.TopSage.com)来划分,可以分为凭证证券和有价证券。
A.用途
B.性质
C.对象
D.内容
[答案]B
4. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种(www.TopSage.com)。
A.有价证券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
[答案]B
5. 金融期货证券是一种(www.TopSage.com)。
A.商品证券
B.资本证券
C.货币证券
D.凭证证券
[答案]B
6. 证券登记结算公司性质上属于(www.TopSage.com)。
A.证券服务机构
B.证券经营机构
C.证券管理机构
D.自律性组织
[答案]A
7. 证券业协会性质上是(www.TopSage.com)。
A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织
[答案]D
8. 证券必须同时具备的两个最基本特征是(www.TopSage.com)。
A.法律特征与经济特征
B.法律特征与书面特征
C.经济特征与书面特征
D.经济特征与权益特征
[答案]B
9. 证券按其性质不同,可以分为(www.TopSage.com)。
A.凭证证券和有价证券
B.资本证券和货币证券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有价证券
[答案]A
10. 有价证券是(www.TopSage.com)的一种形式。
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
[答案]C
11. 广义的有价证券包括(www.TopSage.com)、货币证券和资本证券。
A.商品证券
B.凭证证券
C.权益证券
D.债务证券
[答案]A
12. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有(www.TopSage.com)的凭证。
A.所有权或使用权
B.租赁权或转让权
C.收益权或处分权
D.使用权或转让权
[答案]A
13. 货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券,主要包括(www.TopSage.com)两大类。
A.权益证券和债务证券
B.商业证券和银行证券
C.固定收益证券和变动收益证券
D.短期证券和长期证券
[答案]B
14. 资本证券是指与(www.TopSage.com)直接有关的活动而产生的证券。
A.资金
B.项目投资
C.货币投资
D.金融投资
[答案]D
15. 资本证券主要包括(www.TopSage.com)。
A.股票、债券和基金证券
B.股票、债券和金融期货
C.股票、债券和其他证券
D.股票、债券和金融衍生产品
[答案]C
16. 有价证券具有的主要特征是(www.TopSage.com)。
A.期限性、收益性、变通性、风险性
B.产权性、收益性、变通性、非返还性
C.期限性、收益性、流通性、风险性
D.产权性、期限性、收益性、风险性
[答案]C
17. 证券流通性不受(www.TopSage.com)因素影响。
A.证券期限的长短
B.证券信誉的好坏
C.市场的完善程度
D.经济发展速度
[答案]D
18. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(www.TopSage.com)。
A.政府、金融机构、公司企业
B.中央政府、地方政府、公司企业
C.政府、中央银行、公司企业
D.政府、金融机构、财政部、公司企业
[答案]A
19. 证券公司的主要业务内容有(www.TopSage.com)。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
[答案]D
20. 证券业协会和证券交易所属于(www.TopSage.com)。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律性组织
D.证券业最高监管机构
[答案]C
21. 金融证券所筹集的资金作为营运资金,主要用于(www.TopSage.com)等资产业务。
A.信贷、投资
B.建设资金
C.生产经营活动
D.注册资本金
[答案]A
22. 证券自律性组织包括(www.TopSage.com)。
A.证券交易所和证券监管机构
B.证券交易所和证券行业协会
C.证券监管机构和证券行业协会
D.证券公司和证券行业协会
[答案]B
23. 我国的证券监管机构指的是(www.TopSage.com)。
A.证券行业自律性组织
B.证券业协会
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.证券信用评级机构
[答案]C
24. 证券交易所在性质上是一种(www.TopSage.com)。
A.证券监管机构
B.证券服务机构
C.证券投资人
D.自律性组织
[答案]D
25. 证券信用评级机构在性质上是一种(www.TopSage.com)。
A.证券监管机构B.证券服务机构
[答案]B
26. 有价证券之所以能够买卖是因为它(www.TopSage.com)。
A.具有价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有交换价值
[答案]C
27. 公司证券的形式包括(www.TopSage.com)。
A.公司债券、商业票据及政府债券
B.商业票据、金融债券
C.股票、金融债券
D.股票、公司债券及商业票据
[答案]D
28. 变动收益证券的具体形式有(www.TopSage.com)。
A.优先股股票和普通股股票
B.普通股股票和浮动利率债券
C.优先股股票和浮动利率债券
D.普通股股票和无价证券
[答案]B
29. 证券交易价格是通过(www.TopSage.com)确定的。
A.证券商与投资者协商
B.一级市场上的公开竞价
C.证券供求双方共同作用
D.发行者与证券商协商
[答案]C
30. 参与交易的各方应该获得平等的机会,这是(www.TopSage.com)原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.平均
[答案]B
31. 证券市场按纵向结构关系,可以分为(www.TopSag展开阅读全文
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