科研业绩定量考核系统有关理论问题简析(1).pdf

第16卷第4期
科研管理
Vol. 16. No 4
1995年7月
Science Research Management
科研业绩定量考核系统有关理论问题筒析
王彩花
王民学
陕西师范大学西安710062)(陕西省计量测试研究所西安710062)
本文用糸统科学方法探讨了建立高校科研业绩定量考统的有关理论问
题、在实践经验的基础上提出了增加子亲统的设想和修正误差的方法,分析了亲
统的可行性及应用中的问题,为加强亲统整体功能寻找理论依据。
关键词:科研业定量彰核系统科学
在职称评审、科研工作量计算、推荐与奖励突出贡献的专家等方面均存在个人贡献大
小难以相互比较问题,关键是如何制订科研业货考核标准。怎样较合理地计分到个人,利
用公众认可的统一办法来消除个人在量化考核中存在的消极现象?造成公平竟争的小气
候.引导科技人员多做贡献,本文拟在多年实践经验的基础上,利用系统科学方法分析建
立高校科研业绩量化考核系统的有关理论问题,探讨量化考核系统的特性和演化规律、为
增加子系统·加强系统整体功能寻找理论依据
1.系统效度与增加子系统的设想
我校从1987年开始对论文、著作类成果进行量化考核、计分到个人,按职称、积分高
低评选科研综合奖。据统计,这种奖励办法实施几年来,我校理科在基础研究方面出成果
的人员数量明显增加·科技论文数量直线上升,质量也有明显的提高,论文合作者数量变
化不大:国家科委公布的《中国科技论文数量分析年度报告》表明、1991年我校化学系张
光教授是在大陆发表科技论文数量最多的个人,我校发表科技论文数量在全国髙师院校
中居于第3位.在全国高校中居于第73位。实践证明,这种量化考核办法促进了我校基础
研窕的发展,为我们扩大量化考核范围,全面增强学校的科技竟争实力取得了实经验
加之科技人员中要求扩大量化考核范围的呼声也越来越高?这就为我们提出了尽快增加
系统要素的迫切任务,我们根据高校科技管理的特点,拟定了抓两头促中间的方案,即建
立科研业绩量化考核系统的目的,一是鼓励争取校外课题、经费·争取多得奖、得较高级别
与等级的奖励;二是引导科技人员多出成果出高层次成果。企望形成科研活动上、中、下
游信息不断反馈,互相促进的良性循环,进而建立如图1所示的科研业绩定量考核系统。
从图1可以看出,这是…个层次较多的复杂系统,争取课题与成果之间的联系是非常
紧密的。在广义的成果中,论文类中的中级以上论文及书籍类中的专著部分,可能上升为
已鉴定成果中的科学理论成果或软科学成果,而已经过鉴定的应用技术成果也可能有一
部分以论文的形式发表:专利技术成果中的发明专利、实用新型专利也可能以论文形式发
西省教育委员会专项科研基金资助项目
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王彩花等;科研业鲼定量考核系统有关理论问题简析
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1995年
表或成为已鉴定的应用技术成果;成果申请专利或经过技术鉴定后进入推广应用,申报奖
励阶段。
由此可见?广义的成果子系统中的各要素之间有一定的联结方式,主要是以成果管理
各个环节之间的衔接为主线,其间存在着或多或少的“重复”。为了体现随机激励原则,
也便于实践操作、我们利用“了坎效应”采取层层累加、递进的方法对科研业绩进行全方
、全过程考核、判为就获得国家级奖的科研项目而言?般都历时多年、经历了科研活动
中从争取课题开始的全过程,取得过不少阶段性成果?已有一些论文专著发表、最少通过
了至少一次成果鉴定.在获得国家级奖之前?多数成果获得过1-2项(次)较低级别的成
果奖、对宦用技术成果来说,还有申请专利及技术推广收入等等。因此,获得一项国家级奖
的总分,应是上述各阶段得分的总和.其中的关键问题是如何在理清成果子系统中不同类
型成果之间有机联系的基础上、保持原系统的结构稳定不变,即合理解决好新老要素的数
量比例关系,使各类科研业绩计分标准相对公平
为此、我们以原系统的結构为标准,即以论文.书籍类的计分标准为"标杆”,根据其他
类型科研业绩的特点,确定各要素的计分比例关系或“相当于”关系。我们可先根据实践经
险进行赋值”、然后利用国内已有的调査结果进行类比验证进而考虑決策者的引导趋
向,进行修正:先征求专家组成员的意见(利用调查问卷法,请专家选择可行的方案),再扩
大征求意见的范围,最后归纳专家选择结果进行实施,参加答卷的专家应是曾参加过科研
活动全过程的科技人员、担任过科研项目评审、科技成果评奖的专家及有关科技管理专
家
为高师院校基础学科较多.科学研究以基础研究为主,论文和著作是成果类的主
本,而且基础研究是应用研究与开发研究的基础,目前国内外已经普遍采用科学计量学评
价期刊质量.用期刊质量衡量文献质量?用出版社级别、书籍类型衡量书籍质量.我校现行
的论文、书籍计标准正是立用上述方法确定的而且也有几年应用的实践经验、因而用
论文、书籍类计分标准为“标杆”进行比对,比较容易被科技人员接受?也符合系统演化的
规律
在确定其他类型科研业绩的过程中,可将性质类似的要素采用同一种方法进行处理。
例如争取课题、弪费.成果推广、转让费两个子系统性质相近.我们可将这两个子系统的计
分标准分为两个层次?第一步?只要争取到课题?就按课题级別给一次分。同理,在成果推
方面只要真正使-个单位应用了本校的成果、就给一次分、然后按金额多少再给一次分
在具体实践中如果觉得直接峨值把握不大,可直接引用中国管理科学研充院广东分院
1992年12月31日的调查结果来解決,据他们调查,每在国外或全国性刊物上发表一
学术论文应得7.6分、在技术转让中,每获得1万元实际收入应得18.5分。由此可见.每
挟得1万元转让费的分值约是发表一篇论文分值的2.4倍我们在论文类计分标准中将
科技期刊分为六级三个取值区间,以中级学术期刊(300-500分,中限100分)与上述计
算结果作相应对比、可以算出1万元转让费应计1200分,960分,720分:若以较高级刊
物(600-80G:分.中限70)0分)作同样的对比、1万元转让费应计1920分,1680分,1440
分。为了便于操作?可以做“四舍五入"的微调.即调整为1200分,1000分:1000分,2000
分.170)分,140分,以此作为预决策的依据供决策者参考,经决策者以争取课题经费
情况较多的实例(如每项の.5万元)与论文类计分标准再做对比进行筛选后再提供给专家
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