DB37_T 4697-2024 溶剂型涂料生产企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南.pdf

ICS 13.100 CCS G 09 37 山东省地方标准 DB37/T 46972024 溶剂型涂料生产企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南 Implementation guidelines for the management and control system of risk and the system of screening for and elimination of hidden risks for work safety of solvent coating enterprise 2024-01-29 发布 2024-02-29 实施 山东省市场监督管理局 发 布 DB37/T 46972024 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本程序.2 4.1 明确职责.2 4.2 制定方案.2 4.3 建立制度.2 4.4 全员培训.3 5 风险管控.3 5.1 总体原则.3 5.2 风险点划分.3 5.3 风险点排查.3 5.4 风险管控措施.3 6 隐患排查治理.4 6.1 隐患排查.4 6.2 隐患治理.4 6.3 隐患排查治理效果.4 7 文件管理.5 8 持续改进.5 9 信息化管理.5 附录 A（资料性）风险点清单示例.6 附录 B（资料性）设备设施风险管控清单示例.8 附录 C（资料性）作业活动风险管控清单示例.11 附录 D（资料性）作业活动风险管控要素示例.15 附录 E（资料性）风险管控和隐患排查治理表（岗位检查）示例.16 附录 F（资料性）风险管控和隐患排查治理表（专业检查）示例.22 附录 G（资料性）隐患排查治理台账示例.26 参考文献.27 DB37/T 46972024 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。DB37/T 46972024 1 溶剂型涂料生产企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系建设实施指南 1 范围 本文件给出了溶剂型涂料生产企业安全生产风险管控和隐患排查治理体系（以下简称“双重预防体系”）建设的基本程序、风险管控、隐患排查治理、文件管理、持续改进和信息化管理等。本文件适用于指导溶剂型涂料生产小微企业（不含树脂生产）安全生产双重预防体系的建设、运行。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T 2882 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2883 生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 2971 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 2882、DB37/T 2883界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 溶剂型涂料生产企业 solvent coating enterprise 按照不同用途的生产技术配方，将树脂、颜料、填料、有机溶剂、助剂等原辅材料，通过配料、研磨、调漆等物理加工过程生产溶剂型涂料（俗称油漆），且已具备相关法律、法规要求的基本条件，取得安全生产许可证的企业。3.2 小微企业 small and micro enterprise 直接从事生产、储存等作业活动的从业人员20人以下或营业收入300万元以下的企业。注：包含本数。3.3 风险辨识 risk identification 识别风险的存在并确定其分布和特性、以及可能造成的事故后果。3.4 风险管控措施 risk control measure 为将风险降低至可接受程度而采取的相应控制方法和手段。3.5 隐患 hidden risks 违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。注：事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。本文件所称“隐患”是指生产现场类隐患，即在生产经营现场存在的设备设施、作业场所、从业人员操作行为等方面的问题或缺陷。DB37/T 46972024 2 4 基本程序 4.1 明确职责 4.1.1 负责人职责 4.1.1.1 主要负责人职责 组织本单位双重预防体系建设、运行工作，组织制定体系责任制和相关制度，确保体系建设、运行所需人力资源、资金投入、物资保障，监督领导各有关岗位和人员履行职责，对体系建设、运行的有效性全面负责。4.1.1.2 其他负责人职责 协助主要负责人，在分管工作范围内履行双重预防体系建设、运行工作，对分管工作范围内双重预防体系建设、运行的有效性负责。4.1.2 管理人员职责 4.1.2.1 安全管理人员职责 组织或者参与拟订实施方案和相关制度，负责实施方案和制度的培训，负责风险管控清单、风险管控和隐患排查治理表的编制及更新，负责对隐患排查治理情况进行统计分析和报送。4.1.2.2 其他管理人员职责 履行安全生产“一岗双责”，落实本岗位双重预防体系建设、运行职责。4.1.3 操作人员职责 参与风险辨识，熟知并掌握所在岗位的风险信息，按照风险管控清单、风险管控和隐患排查治理表的要求，落实风险管控措施，进行隐患排查和治理。4.2 制定方案 制定双重预防体系建设工作实施方案。明确双重预防体系建设的工作目标、实施步骤、进度安排、保障措施等。保障措施从加强组织协调、保障资金投入、强化教育培训、实施督查考核等方面进行制定，以保证工作任务切实落实到位。4.3 建立制度 4.3.1 风险管控制度 规定安全生产风险管控体系建设、运行工作流程，明确各岗位风险管控职责；明确风险点、风险管控措施、安全风险告知等内容，保证风险管控体系建设、运行的规范化。4.3.2 隐患排查制度 规定生产安全事故隐患排查治理体系建设工作流程，明确各岗位隐患排查治理职责；规定生产安全事故隐患排查治理体系建设、运行和管理的措施，明确排查主体、周期、内容及实施流程，确定隐患整改、验收工作流程等。4.3.3 奖惩考核制度 DB37/T 46972024 3 将双重预防体系运行情况，与各岗位人员的薪酬挂钩，进行考核奖惩。4.4 全员培训 4.4.1 制定全员教育培训计划，明确教育培训职责，指定专人负责培训工作。充分利用班前会、安全活动日、培训班、员工日常学习等方式开展培训。4.4.2 培训内容包括双重预防体系建设职责、实施方案、运行制度、相关概念、风险辨识、管控措施制定、隐患排查等。4.4.3 加强培训督促考核，并根据考核结果实施奖惩。5 风险管控 5.1 总体原则 风险点排查、风险分析以及管控措施的制定，宜参照DB37/T 2971，参考同行业及相近行业取得的成果，全员参与、总结经验、提炼做法，可聘请行业内专家进行指导。5.2 风险点划分 5.2.1 风险点的划分，遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。5.2.2 风险点划分为设备设施风险点、作业活动风险点两大类。5.2.3 作业活动分为常规作业活动和非常规作业活动。常规作业活动是指正常生产经营过程中的作业活动；非常规作业活动是指正常生产经营过程之外的其他作业活动，如动火作业、受限空间作业等。5.3 风险点排查 5.3.1 组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、类型、可能导致的事故类型、区域位置等内容的基本信息，建立风险点清单（参见附录 A），为下一步进行风险分析、制定管控措施做好准备。5.3.2 设备设施风险点的排查，包括风险区域内的主要设备设施。5.3.3 常规作业活动风险点的排查，按生产经营过程的主要作业活动进行。小微溶剂型涂料生产企业的设备设施相对较少，非常规作业活动较少，非常规作业活动参照 GB 30871 管理，不作为本次双重预防体系建设的风险点进行单独管理。5.3.4 根据 GB 6441、GB/T 13861 列出的事故类型和危险有害因素，结合企业具体涉及的生产经营活动进行识别。溶剂型涂料生产企业可能导致的事故类型及后果，包括火灾、机械伤害、物体打击、触电、灼烫、车辆伤害以及中毒和窒息等。5.4 风险管控措施 5.4.1 制定管控措施 在风险点排查的基础上进行风险辨识和危害后果识别，针对企业各风险点可能存在的风险，制定切实可行、便于操作、风险可控的管控措施。5.4.2 编制管控清单 按照风险点类别明确管控措施，分别编制设备设施风险管控清单（参见附录B）、作业活动风险管控清单（参见附录C）。5.4.3 明确风险管控要素 DB37/T 46972024 4 将各生产岗位作业活动中可能存在的风险及其管控措施进行高度概括和提炼，形成作业活动风险管控要素（参见附录D）。企业分别制作成警示牌，悬挂或张贴在相关作业岗位，随时警示和约束岗位操作人员的作业行为。5.4.4 非常规作业风险管控 对于在生产经营现场实施的动火作业、受限空间作业、高处作业、临时用电作业等特殊作业以及其它检维修作业等非常规作业，按照GB 30871等标准的要求，制定完善的作业管理制度并严格执行（或监督外来施工单位执行），实行作业许可，实施全过程监管。6 隐患排查治理 6.1 隐患排查 6.1.1 对于设备设施、作业场所、从业人员操作行为等存在的隐患，根据风险点排查情况，将风险管控清单中确定的风险管控措施作为隐患排查的内容。依据 DB37/T 2882、DB37/T 2883、DB37/T 2971、DB37/T 3010 的相关规定，根据设备设施风险管控清单、作业活动风险管控清单，将其中方便岗位检查、且需要每班检查的内容编制成风险管控和隐患排查治理表（岗位检查）（参见附录 E）；将其中专业性较强且不需要每班检查的内容编制成风险管控和隐患排查治理表（专业检查）（参见附录 F）。治理表的检查条款，涵盖 AQ 5204、AQ 3040、AQ 4254、GB 15603、GB 12158 的相关强制性条款。6.1.2 岗位员工按照风险管控和隐患排查治理表（岗位检查）的内容要求进行排查，及时发现和消除隐患，并做好记录。6.1.3 企业安全管理人员或聘请专业人员，按照风险管控和隐患排查治理表（专业检查）的内容要求，制定隐患排查计划，按计划进行排查，及时发现和消除隐患，并做好记录。6.2 隐患治理 6.2.1 隐患治理流程包括下发隐患整改通知（或填制隐患排查治理台账）、实施隐患治理、整改、验收等环节，实现闭环管理并建立台账。6.2.2 每次隐患排查结束后，能够立即整改的隐患立即组织整改，整改情况要安排专人进行确认；难以立即排除的及时进行分析，制定整改措施并限期整改。岗位检查发现的不能及时消除的隐患，岗位员工及时向带班人员汇报；专业检查发现的不能及时消除的隐患，及时向负责人汇报。6.2.3 制发隐患整改通知书或填制隐患排查治理台账（参见附录 G），将隐患内容、存在岗位、隐患形成原因、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报，明确整改责任人、措施要求、完成期限等。隐患存在岗位在实施隐患治理前对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理方案。6.2.4 隐患治理验收。隐患治理完成后，企业组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后，企业组织对治理情况进行评估。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。6.3 隐患排查治理效果 通过隐患排查治理体系的建设，企业宜至少在以下方面有所改进：风险管控措施全面持续有效；风险管控能力得到加强和提升；隐患排查治理制度进一步完善；各级排查责任得到进一步落实；隐患排查治理水平进一步提高。DB37/T 46972024 5 7 文件管理 企业完整保存体现记录资料，并分类建档管理。宜包括：法律法规、标准规程及资料性文件变化或更新；组织机构及安全管理机制发生变化；