DJG330521_T 89-2023 地理信息小微企业质量管理体系核心过程实施指南.pdf

DJG330521/T 892023 I ICS 03.120.10 A75 DJG330521 德清县地方技术性规范 DJG330521/T 892023 地理信息小微企业质量管理体系核心过程实施指南 Guide for implementing the core process of quality management system for small and micro enterprises in the geographic information surveying and mapping industry 2023-07-20 发布 2023-07-31 实施 德清县市场监督管理局 发 布 DJG330521/T 892023 II 目 次 前言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 总体要求.2 5 基本要求.2 6 工作要求.2 附录 A（资料性附录）现场主要调查内容.8 附录 B（规范性附录）企业质量诊断报告.10 附录 C（规范性附录）质量提升成效评价.11 附录 D（规范性附录）优良案例编写要求.13 参考文献.14 DJG330521/T 892023 III 前 言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由德清县市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：德清县市场监督管理局、方圆标志认证集团浙江有限公司。本文件主要起草人：杨洁、范芳亚、刘鹏、祁晶晶、张芝珍。DJG330521/T 892023 1 地理信息小微企业质量管理体系核心过程实施指南 1 范围 本文件规定了地理信息行业小微企业开展质量管理体系认证提升工作的术语和定义、总体要求、基本要求和工作要求。本文件适用于各相关方开展地理信息行业小微企业质量管理体系认证提升工作的实施和验证。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 19000-2016 质量管理体系 基础和术语 3 术语和定义 GB/T 19000-2016界定的及以下列术语和定义适用于本文件。3.1 相关方 interested party；stakeholder 可影响决策或活动、受决策或活动所影响、或自认为受决策或活动影响的个人或组织。3.2 小微企业 small and micro enterprises 小型企业、微型企业、家庭作坊式企业的统称，应符合但不限于以下要求：符合国家统计局统计上大中小微型企业划分办法（2017）规定的小型、微型划分要求，具有独立法人资格的社会经济组织。符合中华人民共和国中小企业促进法中涉及小微企业划定标准的要求。符合国务院关于进一步促进中小企业发展的若干意见（国发200936 号）中涉及小微企业划定标准的要求。3.3 优质中小企业 High-quality small and medium-sized enterprises 是指在产品、技术、管理、模式等方面创新能力强、专注细分市场、成长性好的中小企业，应符合但不限于以下要求：由创新型中小企业、专精特新中小企业和专精特新“小巨人”企业三个层次组成。符合优质中小企业梯度培育管理暂行办法（工信部企业202263 号）中涉及优质中小企业划分依据的其他要求。3.4 质量管理体系 quality management system 管理体系中关于质量的部分。DJG330521/T 892023 2 3.5 质量管理体系实现 quality management system realization 建立、形成文件、实施、保持和持续改进质量管理体系的过程。4 总体要求 地理信息行业小微企业的质量管理体系认证提升工作应符合但不限于以下总体要求：认证提升的过程符合相关法律、法规、标准等要求；正确认识和树立全员、全过程、全企业、多方法的质量管理理念；结合企业自身实际情况，由服务机构指导企业建立、实施、保持和持续改进质量管理体系；强化领导的作用，使领导的作用在质量管理工作中的作用充分体现出来；充分激发出企业的内生动力，建立长效机制，保证企业可持续发展；在质量管理的实际工作中要目标明确、重点突出、紧密联系实际；基于技术可行性和经济效益分析，提出质量改进措施和建议。5 基本要求 5.1 数据收集 认证提升过程中的数据收集应符合但不限于以下基本要求：依据法律规定的条件和程序收集数据，对涉及个人隐私、商业秘密等数据，要履行保密义务；认证提升过程所收集的数据应提供佐证材料并确保相关材料真实、可靠、准确；数据的收集、验证和分析过程具有可追溯性。5.2 小微企业 小微企业应符合但不限于以下基本要求：企业须在本县注册登记，具有独立法人资格；企业在近三年内未发生重大安全、质量事故，无违法违纪行为，且未列入经营异常名录和严重违法失信企业名单；企业提供的产品和服务符合国家产业政策及相关要求；企业有认证提升意愿，愿意投入必要的资源，如人员调配、制度建设，内部设施改进等。5.3 服务机构资质及能力 实施认证提升的服务机构应符合但不限于以下资质及能力要求：合法注册，具备企业法人资格和相应的资质条件；具有中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可的质量管理体系、环境管理体系、职业健康和安全管理体系机构；能够认真遵守认证相关法律法规要求，严格按照认证规则开展认证活动；具备实施指导、培训、管理咨询方案的能力；具备固定的场地，必要的经营设备、设施；建立关于遵循法律法规要求、保密承诺和顾客知识产权保护等方面的规则；配备专业能力强、社会责任感强且具备相关教育、培训背景的服务人员；相关服务人员熟悉质量相关法律、法规、标准等，具备质量管理相关技术、管理和职业经验，具有质量管理体系咨询或审核经历，熟悉质量管理相关工具、方法、技术及相关领域的专业知识。6 工作要求 6.1 工作流程 DJG330521/T 892023 3 认证提升工作流程如图1所示，应包括以下环节：a)确定行动计划；b)制定行动方案；c)开展走访调研；d)编制行业报告；e)确定试点企业；f)开展分级培训；g)入企指导实施；h)质量问题整改；i)成果验收评价；j)汇编优良案例；k)编制总结报告。图1 小微企业质量管理体系认证提升工作流程图 6.2 实施细则 6.2.1 确定行动计划 6.2.1.1 市场监督管理部门应依据计划指导帮扶的企业数量和服务机构的资质、服务能力要求，按照有关规定要求，选择、确定参与认证提升工作的服务机构。6.2.1.2 市场监督管理部门宜组织服务机构、产业协会、专家学者、行业内相关企业等相关方单位召开启动会。6.2.1.3 市场监督管理部门对认证提升工作进行动员部署，重点说明工作目标、工作原则、工作要求、实施步骤、相关支持政策等。6.2.1.4 服务机构应重点说明认证提升工作相关质量诊断管理规定、实施细则等。6.2.2 制定行动方案 6.2.2.1 市场监督管理部门应根据工作实际情况，组织制定认证提升工作各阶段工作计划、细化目标、分解任务等，并形成提升行动方案。6.2.2.2 服务机构应参与制定本地区认证提升工作相关质量诊断管理规定、实施细则以及相关技术文件，协助建立并维护本地区认证提升行动工作领导小组（统筹管理）、技术支撑小组（专家支持）、工作实施小组（一线对接）。6.2.2.3 工作方案应包含但不限于以下内容：a)工作目标、工作原则、工作要求、实施步骤（包含时间计划及进度安排）；b)质量诊断管理办法、实施细则；DJG330521/T 892023 4 c)一业一策一企一档一提升方案；d)工作成效评价指标；e)认证提升工作的质量保证和监督管理办法。6.2.3 开展走访调研 6.2.3.1 服务机构应进行不少于一次的企业现场调研，例如产业发展现状调研、培育企业“一对一”质量诊断调研和企业培育成效调研等，通过质量诊断，从不同层面、角度了解企业定位和发展方向、影响企业生存和发展的痛点。6.2.3.2 调研方式宜包括：走访座谈、问卷调查、资料查阅、现场咨询、远程视频、记录、影像留存等途径。6.2.3.3 服务机构宜根据企业类型，针对企业相关职能部门灵活实施现场调研，提出质量诊断建议；调研沟通对象主要包括高管、各职能部门负责人及其他相关人员。6.2.3.4 调研内容应包括但不限于：a)企业基本情况；b)提供的产品或服务；c)各部门职责权限；d)既有规章制度和管理文件；e)产品或服务主要流程和关键质量控制；f)质量分析改善报告或经济运行报告；g)产品、过程或服务风险识别与管控；h)目前存在的问题或期望得到的改进等。6.2.3.5 企业现场调研具体内容按附录 A 的规定。6.2.3.6 服务机构应出具企业质量诊断报告，同时，对企业质量诊断意见进行确认。企业质量诊断报告表按附录 B 的规定。6.2.4 编制行业报告 6.2.4.1 服务机构首次现场调研应以编制行业调研报告为目的，通过监管机构领导、行业协会协同、小微企业支持共同完成。6.2.4.2 专家工作组为地理信息行业调研报告的主要负责团队，技术支撑小组负责提供相关技术支持。6.2.4.3 基于“1+1+4”模式组建核心专家团队，即由 1 名试点行业技术专家+1 名浙江制造资深体系专家+4 名组员组成，其中 4 名组员至少由 1 名副高级职称专业带头人+2 名相关专业行业人员+1 名本专业高级审核员组成。图2 “1+1+4”专家小组 DJG330521/T 892023 5 6.2.4.4 地理信息行业调研报告应包含但不限于以下内容：a)行业的整体市场规模描述；b)行业发展战略决策分析；c)行业的质量发展现状描述；d)行业的质量发展水平评估；e)行业标杆企业分析；f)产品应用特征分析；g)行业目标市场和目标客户分析；h)行业销售渠道研究。6.2.5 确定试点企业 6.2.5.1 推荐 市场监督管理部门应正式下发通知，要求各区、县市场监督管理部门根据入围条件，结合各县（市、区）拟申请、拟推荐企业的实际，采取企业自主申请（自荐）与有关主管部门、行业组织推荐的方式，做好认证提升示范企业的推荐工作。6.2.5.2 建议 基于首次行业调研情况，专家经过对地理信息行业进行首次调研，了解行业内产业链相关企业该阶段发展水平，评估企业发展提升潜力，采取多方研讨、小范围调研的方式提出试点企业建议名单。6.2.5.3 遴选 市场监督管理部门应审查各区、县的推荐企业，市级市场监督管理部门进行核查，精选“有提升意愿、有改进需求、有示范作用，具备优质中小企业潜力”的企业作为认证提升遴选企业。6.2.5.4 试点企业情况分析应包括但不限于以下内容：a)策划达成项目目标所需企业职能架构、岗位职责、管理制度、工作流程、生产服务流程及关键控制点、表格工具等内容；b)项目实施所需的人力、信息、技术、设备、物资等资源配置；c)策划进程中的评价节点、目标，及项目结束时的评价方法、目标；d)与企业高层或相关人员研讨策划的方案、制度、流程等实施内容的可行性；e)围绕相关制度、流程和其他措施，设计安排相适应的培训活动；f)项目实施过程中的质量监测与保障措施，如质量计划，验收条件、标准和方法；g)方案的各个待实施内容，获得企业认可后，可收集准备的相关资料；h)项目实施的预期阶段目标和预期阶段成果等。6.2.6 开展分级培训 6.2.6.1 服务机构应针对不同岗位人员，分层次进行培训，培训形式可以根据实际需要采取集中培训或专题指导等。6.2.6.2 服务机构应将培训的重点放在应用质量管理体系基础知识、流程实施、解决途径等小微企业普遍匮乏、疏忽的质量痛点和难点问题上。6.2.6.3 分级培训形式应包含但不限于以下类型：a)面授学习，包括理论授课、移动课堂、案例教学、情景模拟等；b)云课堂，主要以录播、直播等线上形式相结合；c)混合式