DB37T 4269-2020 输变电工程施工企业安全生产风险分级管控和事故隐患排查治理体系实施指南.docx

Q/LB.□XXXXX-XXXX ICS 29.240.01 CCS P 62 37 山东省地方标准 DB37/T 4269—2020       输变电工程施工企业安全生产风险分级管控和事故隐患排查治理体系实施指南 Guidelines for the management & control of work safety risk classification and accident investigation & handling regulations of power transmission enterprises 2020-12-25发布 2021-01-25实施 山东省市场监督管理局  发布 DB37/T 4269—2020 目次 前言 III 引言 IV 1　范围 1 2　规范性引用文件 1 3　术语和定义 1 4　基本条件 1 4.1　成立组织机构 1 4.2　编写体系文件 3 4.3　实施全员培训 3 5　工作程序和内容 3 5.1　风险点确定 3 5.2　危险源辨识 4 5.3　风险评价 5 5.4　风险控制措施制定 6 5.5　风险分级管控 8 5.6　隐患分级 9 5.7　隐患分类 10 5.8　隐患排查清单编制 10 5.9　隐患排查计划制定 11 5.10　隐患排查 11 5.11　隐患治理 12 6　文件管理 14 6.1　风险分级管控体系文件管理 14 6.2　事故隐患排查体系文件管理 14 7　实施效果 14 7.1　分级管控的效果 14 7.2　隐患排查治理效果 14 8　持续改进 14 8.1　评审 14 8.2　更新 15 8.3　沟通 15 附录A（资料性） 风险分析记录 16 A.1 工程清单 16 A.2 作业活动风险点清单 17 A.3 变电站（换流站）土建工程作业活动风险点清单 17 A.4 变电站（换流站）电气工程作业活动风险点清单 20 A.5 架空线路工程作业活动风险点清单 23 A.6 电力沟道、隧道施工作业活动风险点清单 27 A.7 电缆（海缆）线路工程作业活动风险点清单 29 A.8 设备设施风险点清单 30 A.9 工作危害分析（JHA）评价记录 31 A.10 安全检查表分析（SCL）评价记录 31 附录B（资料性） 风险评价方法 32 B.1 是非判断法 32 B.2 作业条件危险性分析法——LEC法 32 附录C（资料性） 危险性较大的分部分项工程风险等级划分表. 35 附录D（资料性） 风险分级管控清单 37 D.1 作业活动风险分级管控清单 37 D.2 设备设施风险分级管控清单 354 附录E（资料性） 风险点统计表 409 附录F（资料性） 输变电工程施工作业票 410 附录G（资料性） 较大风险及以上施工风险管控公示牌 417 附录H（资料性） 隐患排查清单 418 H.1 作业活动类隐患排查清单 418 H.2 设备设施类隐患排查清单 741 H.3 基础管理类隐患排查清单 787 附录I（资料性） 隐患排查记录 790 附录J（资料性） 月度安全隐患排查治理信息表 792 附录K（资料性） 输变电工程施工现场I、II级重大事故隐患清单 793 参考文献 801 801 前言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。 本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本文件起草单位：国网山东省电力公司。 本文件主要起草人：李其莹、朱德祎、谢顺、尹东、王振河、石延、徐震、王海涛、李建、司立志、单波、韩鹏凯、赵胜。 引言 本文件是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》、《生产安全事故隐患排查治理体系通则》、《电力企业安全生产风险分级管控体系细则》、《电力企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念、事故预防原理以及电力施工行业的安全生产风险和事故隐患排查治理的先进管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省输变电工程电力施工行业安全生产特点编制而成。 本文件用于规范和指导山东省输变电工程施工企业开展风险分级管控和事故隐患排查工作，保证各类安全措施有效全面的实施，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故发生，保障作业人员的安全，促进企业安全发展的目的。 输变电工程施工企业安全生产风险分级管控和事故隐患排查治理体系实施指南 1　范围 本文件规定了输变电工程施工企业（以下简称施工企业）风险分级管控和事故隐患排查治理体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、实施效果和持续改进内容。 本文件适用于指导山东省内输变电工程施工企业风险分级管控和事故隐患排查治理体系的建设和实施。 2　规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 DB37/T 2882—2016　安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 2883—2016　生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/T 3020—2017　电力企业安全生产风险分级管控体系细则 DB37/T 3021—2017　电力企业生产安全事故隐患排查治理体系细则 3　术语和定义 DB37/T 2882—2016、DB37/T 2883—2016、DB37/T 3020—2017、DB37/T 3021—2017界定的术语和定义适用于本文件。 4　基本条件 4.1　成立组织机构 企业成立安全风险分级管控组织机构，组织机构包括领导小组和工作小组，小组成员为熟悉生产过程中安全管理、作业内容、设备管理、工艺流程、设计、技术、工程项目管理的人员。各岗位根据工作分工和岗位职责积极参与安全风险分级管控工作，开展日常风险评估，接受安全教育培训，严格执行风险管控措施。同时，企业建立并实施事故隐患排查治理体系，制定安全事故隐患排查治理、事故隐患档案管理等制度，解决隐患排查治理的标准化、系统化，做到及时排查、消除事故隐患，有效防范和减少事故，隐患整改做到责任、措施、资金、时限、预案“五落实”。隐患排查治理工作突出重点区域、重点专业、重点环节，做到全面排查，快速治理，全员参与，全员监督。 4.1.1　领导小组职责 领导小组负责建立和维护风险分级管控体系，保证体系的有效运行；领导工作小组开展风险分级管控工作，协调解决过程中存在的问题和资源投入，对风险分级管控工作开展情况进行检查、总结、考核和奖惩。组长由企业主要负责人担任，副组长由分管副总经理担任，成员由安全监督管理部门负责人、各职能部室负责人和各项目部负责人担任。 4.1.2　工作小组职责 工作小组负责风险分级管控工作的具体实施，组织开展风险点排查、危险源辨识、风险评价和风险控制措施制定及落实。工作小组办公室设置在企业安全监督管理部门。组长由分管副总经理担任，成员由安全监督管理和各职能部室分管副职、专责工程师及项目部安全生产负责人等担任。 4.1.3　企业主要负责人职责 企业主要负责人是企业安全生产风险分级管控体系建设和事故隐患排查治理工作的第一责任人，为建立体系提供充分的资源，保证隐患治理的资源投入，落实体系推进工作的牵头部门，任命分管负责人。主要职责包括： a) 确定风险分级管控方针、策略、目标； b) 确定管理职能分工，明确工作小组、各部门、各岗位职责与权限； c) 确保体系变更时，维持体系完整性； d) 保障安全风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入； e) 定期对体系建设及实施情况进行部署、督导和考核； f) 及时掌握重大隐患治理情况，并明确责任分工。 4.1.4　分管副总经理职责 分管副总经理是企业风险分级管控体系建设的直接负责人，负责建立完善风险分级管控体系，负责对风险点排查、危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定、落实的组织管理。 负责组织所分管部门的隐患排查治理工作，审批重大隐患治理方案，及时向主要负责人报告重大隐患治理情况，督促检查隐患排查治理制度落实，协调解决隐患排查治理工作中出现的问题。 4.1.5　安全监督管理部门职责 安全监督管理部门是企业安全生产风险分级管控的牵头管理部门，主要负责起草体系建设工作方案和体系文件；负责本文件的组织实施、指导和监督检查；负责组织对本企业风险分级情况评审；负责对较大以上（含较大）风险及其控制措施的汇总、协调、监督；负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位”的风险管控。 同时，安全监督管理部门是企业安全隐患排查治理工作的归口监督管理部门，负责对企业范围内隐患排查治理工作实行全过程监督管理。组织开展安全管理和防止人身伤害的隐患排查治理活动，对各部门隐患排查治理情况进行监督检查，并提出考核意见，汇总、统计、分析企业隐患排查治理情况，及时向上级单位和地方政府有关部门上报。 4.1.6　各职能管理部门职责 各职能管理部门是安全生产风险分级管控的具体负责部门，负责职责范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和控制措施的审核、协调指导和监督检查。 同时，各职能管理部门是职责范围内的隐患排查治理工作的主责部门，组织开展隐患排查治理活动，负责对职责范围内的隐患排查治理情况进行监督检查，统计、分析并提出考核意见。 4.1.7　项目部职责 项目部负责建立和维护项目风险分级管控体系，建立项目体系文件，明确项目部各岗位的风险管控职责，保证体系的有效运行；制定风险分级管控实施方案，开展风险识别、分级及控制措施的制定、发布、协调、执行，保证资源投入，对项目风险分级管控工作开展情况进行检查、总结、考核和奖惩。 同时，项目部是安全隐患排查治理的责任主体，负责建立健全事故隐患排查治理和建档、监控等工作，逐级落实，责任到人。对日常隐患排查治理工作进行检查、统计、上报和考核，接受有关职能部门的监督、检查和指导。 4.1.8　班组职责 班组是所辖工作范围内风险管控的责任主体，负责开展风险点排查和危险源辨识、评价活动及管控措施的编制、落实，负责将班组的风险点信息录入信息系统，并接受有关职能部门的监督、检查和指导。 同时，班组是安全隐患排查治理的实施主体，负责班组各岗位日常隐患排查治理工作，对各岗位安全生产隐患排查治理工作负责。及时发现、消除和报告生产安全事故隐患，对无力解决的重大隐患，及时、如实向有关领导报告，并确保安全生产。认真落实涉及各岗位的隐患项目整改措施，对不能及时整改的隐患，应采取切实有效的安全措施加以监控。负责班组各岗位定期巡检，对检查中发现的问题及时采取安全措施，消除隐患。 4.2　编写体系文件 企业组织对安全生产风险分级管控和事故隐患排查工作进行策划，编写体系文件，包括但不限于： a) 安全生产风险分级管控和事故隐患排查体系建设方针、目标和指标： b) 建立安全生产风险分级管控和事故隐患排查的组织机构并制定管理制度； c) 年度安全生产风险分级管控和事故隐患排查的活动方案； d) 风险管控和事故隐患排查的目标责任考核制度。 4.3　实施全员培训 企业按照“全员培训”原则开展风险管控和事故隐患排查知识培训，提高员工对安全风险分级管控和安全事故隐患排查工作重要意义的认识，使员工掌握危险源辨识和风险评价方法，提高安全技能水平、风险控制和隐