DB23_T 3209-2022 政务服务平台项目验收规范.pdf

ICS 35.240.20CCS L 79DB23黑龙江省地方标准DB23/T 32092022政务服务平台项目验收规范2022 - 05 - 09 发布2022 - 06 - 08 实施黑龙江省市场监督管理局发 布学兔兔 标准下载DB23/T 3209-2022I前言本文件按照GB/T 1.1-2020给出的规则起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。本文件由黑龙江省营商环境建设监督局提出并归口。本文件主要起草单位：黑龙江省营商环境建设监督局、黑龙江省政务大数据中心、哈尔滨华泽数码科技有限公司。本文件主要起草人：张毅、王建宇、王增仁 、胡艳凤 、李红梅 、丛庆、李慧颖 、谭嘉宁、吕滋源、方波、陈要武、杨大志、吕猛、王磊、李严、王艳君、刘思妤、张敬。学兔兔 标准下载DB23/T 3209-20221政务服务平台项目验收规范1范围本文件规定了黑龙江省各级人民政府立项评审通过的，使用财政性资金的项目投资新建、升级、改扩建、购买服务等非涉密政务服务平台项目的验收。本文件适用于黑龙江省各级政府及部门政务服务平台项目验收。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 8567计算机软件文档编制规范GB/T 28035软件系统验收规范GB/T 50312综合布线系统工程验收规范GB 50462数据中心基础设施施工及验收规范3术语和定义3.1政务服务平台项目黑龙江省内各市（地）、各部门建设的、与全国一体化在线政务服务平台连接的办事服务平台，包括各政务服务平台项目的新建、升级、改扩建、购买服务，但不包括零星的设备添置。3.2验收政务服务平台项目建设完成并试运行后，根据相关法律法规、技术标准、设计文件及合同约定等资料，对项目建设。3.3自检政务服务平台项目建设完成后，承建单位依据法律法规、项目承建合同、承建单位投标文件、建设单位招标文件、技术标准等资料，对项目规定的全部或部分内容及建设（开发）过程是否达到要求进行自我检验和认定。3.4初验根据政务服务平台项目规模及复杂程度， 项目建设完成后， 建设单位对承建单位执行的项目规定的全部或部分内容及建设（开发）过程是否达到要求进行初步的检验和认定。3.5学兔兔 标准下载DB23/T 3209-20222终验政务服务平台项目建设完成后，建设单位对承建单位在项目规定的全部或部分内容及建设（开发）过程是否达到要求进行最终的检验和认定，通常也称“竣工验收”。3.6建设单位政务服务平台项目的投资人或其委托进行项目组织建设的单位，通常也称“业主”或甲方，其委托进行项目组织建设的单位也称代建单位。3.7使用单位政务服务平台项目建成后的实际使用人。3.8承建单位承担项目具体建设（系统设计及软件开发、硬件安装调试和系统集成等）任务的单位。3.9监理单位承担政务服务平台项目监理服务的单位。3.10检验（测评）机构为政务服务平台项目建设提供第三方检测、验证、测评和评估的机构，需取得有关主管部门颁发的资质或许可。3.11使用意见项目完成后，通过建设单位实际使用（或试运行）一段时间后，应对该系统(包括系统功能、性能、系统正确性、系统可操作性、安全性等方面) 提出客观的意见、评价和建议，出具政务服务平台项目试运行期间系统工作情况的报告或使用意见。3.12项目概要由建设单位（使用单位）提供的对项目的各个阶段的情况以及资金使用情况、监理情况和验收检测情况进行概要介绍。项目的阶段包括：立项阶段、招投标阶段、合同阶段、设计阶段、实施阶段、试运行阶段。3.13项目变更资料在政务服务平台项目的实施过程中，由于项目环境或者其它原因而对项目的部分或性能、架构、技术指标、集成方法、项目进度等方面提出的变更申请，需财政部门批复，经过三方（建设单位、监理单位和承建单位）书面确认的项目变更文件和共同下发的项目变更单等资料。学兔兔 标准下载DB23/T 3209-202233.14项目开工报告承建单位已经做好开工准备，并于项目开工前，由承建单位向建设单位提出的、并经监理单位审核合格后下发同意开始施工的报告，主要包括计划开工日期、计划竣工日期、主要工程内容及工程量、开工条件简述等内容。3.15项目实施报告由承建单位编制的、详细描述项目施工过程的报告，主要包括项目概况、项目施工情况、完成工程量情况、项目进度情况、项目施工质量及控制情况、项目总结等内容。3.16项目自检报告由承建单位按照国家有关技术标准和本验收规范要求的相关内容， 对政务服务平台项目进行检测并编制的报告。3.17项目竣工报告项目竣工后， 由承建单位编制的项目总结报告， 主要包括计划开工日期、 竣工日期、 项目简要内容、项目完成情况等内容。3.18用户手册使用非专业语言描述系统所具有的功能及基本的使用方法。 使非计算机专业用户通过本手册能够了解该系统的用途，并能操作使用。3.19项目监理报告政务服务平台项目监理单位按照国家规范和项目合同要求开展监理工作而形成的报告。4验收的组织4.1初验和终验政务服务平台项目验收在必要时宜分为初验和终验两个阶段进行。 初验由建设单位组织， 在承建单位进行自检并出具自检报告后进行， 重点对合同完成情况和技术实现情况进行验收； 终验或竣工验收由建设单位或其主管部门会同有关部门组织验收，验收内容应按照本文件5.2的规定执行。4.2验收组的成立验收时建设单位应成立验收组， 由验收组成员推选验收组组长， 由验收组组长主持验收组工作的有序进行。4.3验收组人员学兔兔 标准下载DB23/T 3209-20224验收组由建设单位代表和专家组成， 专家可采用推荐或专家库抽取等方式进行， 其中技术及经济专家不少于验收人员总数的三分之二，总人数为奇数。4.4验收组任务4.4.1资料审查工作资料审查工作主要对项目的相关资料进行审查，检查资料是否齐全、规范、正确。根据项目不同性质，审查的资料包括但不限于：a)总结资料：项目概要、验收相关资料说明；b)项目变更资料：项目变更申请、项目变更审批文件；c)项目经费资料：投标文件中的分项报价表、经费使用情况；d)合同资料：招标文件、投标文件、合同文件及相关补充合同、附件；e)项目施工资料：项目开工报告、项目实施报告、项目竣工报告、材料与设备清单、项目实施质量与安全检查记录、项目竣工图纸、售后服务保证文件、项目自检报告等资料；f)项目试运行资料：用户试用报告或用户意见；g)非信息应用系统相关文档：系统设计说明书、项目详细实施方案、系统结构图、用户手册、用户培训计划、培训文档；h)信息应用系统相关文档： 需求说明书、 概要设计说明书、 详细设计说明书、 数据库设计说明书、测试计划、测试报告、用户手册、项目计划书、用户培训计划、会议记录和开发进度月报，文档资料应符合 GB/T 8567 的要求；i)项目监理报告；j)项目立项审核：项目建设方案、可行性研究报告、立项审核申请、初步设计方案、详细设计方案。注：总结资料、项目变更资料、项目经费资料、合同资料、项目施工资料为所有项目必须齐备的材料，项目施工资料的内容根据项目具体情况进行选择（用户意见为必备），非信息应用系统相关文档和信息应用系统相关文档根据项目所属类型提供。4.4.2符合性审查工作符合性审查工作主要对项目的交付内容与合同、投标文件、招标文件的要求进行比对审查：a)设备：审查数量、型号、主要性能参数、生产厂商、加电加载运行情况等；b)软件：审查交付介质、审查软件开发资料、根据承建方提供的软件功能自检表逐项或抽检软件功能，软件功能抽检比率不低于投标文件中全部软件功能的 50%，参照 GB/T 28035；c)服务类：审查项目启动时间、完成时间与合同的一致性；审查服务中涉及到的软硬件符合性；审查服务内容、服务响应与合同的一致性；审查服务技术能力、服务态度满意度、服务措施齐全性；对服务过程中产生问题的整改情况等；d)工程类：审查施工图纸、施工隐蔽工程等内容，应按照 GB 50462、GB 50312 的规定执行。4.4.3项目审查工作项目审查的工作主要包括：a)听取建设单位、承建单位、监理单位对项目建设情况的介绍；b)听取测评机构对项目测评情况的介绍；c)组织现场验收；d)项目经费使用是否合理；e)项目是否达到合同文件（补充、变更文件）、投标文件、招标文件的各项指标与要求；学兔兔 标准下载DB23/T 3209-20225f)验收资料是否齐全、规范；g)建设项目的设计、施工是否符合国家或有关部门的标准和规范；h)运行管理人员和操作使用人员是否按照合同要求完成技术培训；i)相关管理规章制度是否建立和健全。5验收依据和内容5.1验收依据和标准政务服务平台项目验收的依据主要有：a)项目的合同文件（含补充合同文件）、变更文件（如果有）、投标文件、招标文件；b)政务服务平台项目涉及的国家、行业及黑龙江省地方标准。5.2验收内容项目验收的内容主要包括：a)检查政务服务平台项目是否符合项目的立项文件、 合同文件 （含补充合同文件） 、 变更文件 （如果有）、投标文件、招标文件、设计文件等进行建设；b)检查政务服务平台项目中强制性标准的执行情况；c)检查政务服务平台项目中硬件设备、品牌、型号与合同约定的一致性，商用软件授权用户数与合同约定的一致性，可通过查验相关过程控制材料方式；d)检查政务服务平台项目的功能、性能、安全等技术指标是否满足合同和设计要求，可通过查验第三方检验（测评）报告的方式检查；e)检查政务服务平台项目设计开发、设备安装质量、数据库的数据入库质量等情况，可通过查验第三方检验（测评）报告的方式检查；f)检查政务服务平台项目是否具备投入使用或具备生产应用条件；g)检查政务服务平台项目建设有关文档资料的收集、整理、归档情况；h)检查政务服务平台项目资金使用情况，出具绩效评估报告；i)检查政务服务平台项目监理审核意见书、监理日志、监理报告等监理资料；a)检查培训记录、照片、影像等资料。6验收流程6.1验收流程图政务服务平台项目的验收流程：a)承建单位按合同完成项目并出具自检报告；若自检通过由承建单位向建设单位提出验收申请，若自检不通过进行整改；b)建设单位组织建设单位代表、专家、监理、承建单位及有关部门或人员成立验收组、召开验收会议；c)验收为初验的，应开展资料审查、符合性审查、项目审查等工作，项目初验通过出具初验通过证书，不通过的由承建单位整改，返回提出验收申请环节重新提出验收申请。d)验收为终验的，开展资料审查、符合性审查、项目审查等工作，若验收合格进行竣工备案、项目交接，若验收不合格由承建单位整改，返回验收申请环节重新提出验收申请。6.2验收准备学兔兔 标准下载DB23/T 3209-20226政务服务平台项目的验收准备包括以下内容：a)招标文件、投标文件、合同（含补充合同文件）及合同附件、变更文件（如果有）；b)承建单位按照合同及合同附件的要求，完成各种技术文档并整理成册；c)验收用的演示环境；d)验收用的各类表格；e)各种变更手续的完善和遗留建设内容相关方的确认等；f)政务服务平台项目中按规定需要第三方检验（测评）的内容已通过检验（测评），并出具检验（测评）报告。6.3验收会议承建单位提出验收申请，经监理单位同意后报建设单位，由建设单位组织成立验收组，召开验收会议。验收会议的主要程序和步骤包括：a)推举验收组长，签订保密承诺；b)建设单位作关于项目整体建设情况的报告；c)承建单位作关于项目实施情况、自检情况的报告；d)监理单位作关于项目监理情况的报告；e)建设单位宣读使用意见；f)验收组进行现场查验（可根据具体情况进行分组检查）；g)验收组对关键问题进行抽样复核和资料评审，并质询相关单位；验收组给出验收意见和验收结论并签字。6.4验收交接6.4.1项目验收通过后，项目承建单位和监理单位将项目有关资料进行移交、归档并存档，需要向档案管理部门移交的资料按档案管理有