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中国铁路“走出去”视角下知识产权风险防范机制研究.pdf

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    关 键  词:
    中国 铁路 走出去 视角 知识产权 风险 防范 机制 研究
    资源描述:
    中国铁路“走出去”视角下知识产权风险防范机制研究 谢凯 等特 别 策 划 - 28 -CHINA RAILWAY 2016/10 0 引言 2015年,中华人民共和国国家发展和改革委员会、 外交部、商务部联合发布推动共建丝绸之路经济带和21 世纪海上丝绸之路的愿景与行动,指出“基础设施互联 互通是一带一路建设的优先领域”。我国铁路迎来了又一 个快速发展的良好机遇期。作为“一带一路”战略的重要 组成部分,我国铁路“走出去”不但输出装备、服务和资 本,同时也将我国铁路的技术和标准推向全球铁路市场。 近年来,我国铁路产业特别是高铁产业迅猛发展, 使得我国铁路产业的知识产权问题成为了外界关注的焦 点。在全球经济深刻变革的今天,知识产权是企业创新 成果的重要保障,也是企业参与国际竞争的核心要素。 对我国铁路“走出去”而言,知识产权具有极其重要的 战略价值,也是我国铁路“走出去”最为敏感的问题之 一1。如何在“走出去”过程中规避知识产权风险,保 障“走出去”战略顺利实施,是目前亟待考虑的问题。 1 存在的主要风险 自2004年起,我国铁路步入快速发展的黄金时期, 通过“引进消化吸收再创新”的发展模式,显著提升了 行业自主创新能力。在新的发展形势下,我国铁路“走 出去”不再只是向第三世界国家输出低端铁路装备或援 建铁路基础设施,而是集项目设计、工程建设、装备销 售、技术转让、运营维护、服务管理、资本运作、广告 宣传于一体的系统工程。装备制造、工程建设及其他相 关企业全面参与国外铁路项目,共同提升我国铁路产业 的国际竞争力2。行业“集体出海”的模式凸显了我国 铁路“走出去”知识产权风险的复杂化、多元化。 1.1 “走出去”面临的首要知识产权风险 出口技术装备侵犯第三方专利权,是我国铁路“走 出去”面临的首要知识产权风险。 近年来,我国铁路自主创新能力显著提升,但铁路 知识产权工作起步较晚,与国外相比存在一定差距。西 门子、阿尔斯通、通用电气等国外铁路装备制造企业, 已经针对高速动车组等先进铁路技术装备在全球范围内 开展了多年的知识产权布局,在重要国家和地区(如俄 罗斯、美国等)已经形成一定规模。以俄罗斯为例,根 据国内专业公司检索,截至2015年8月,俄罗斯与高铁 相关的专利申请共计15503项,除俄本国人申请13973 项外,德国申请人专利申请559项、美国申请人专利申 请323项。西门子在俄专利申请207项,阿尔斯通在俄专 中国铁路“走出去”视角下 知识产权风险防范机制研究 谢凯:中国铁道科学研究院科学技术信息研究所,助理研究员,北京,100081 夏洋:中国铁道科学研究院科学技术信息研究所,研究实习员,北京,100081 摘 要:我国铁路事业尤其是高铁事业取得了突 飞猛进的发展,各项新技术新工艺层出不穷,而 作为企业创新成果重要保障的知识产权并没有得 到足够的重视。如何在中国铁路“走出去”过程 中加强对知识产权的重视和保护,国内相关企业 应积极探究风险解决途径,健全完善风险防范措 施,保障“走出去”项目的顺利实施。 关键词:走出去;风险防范;知识产权;专利; 事前预防;事后救济 中图分类号:D923.4 文献标识码:A 文章编号:1001-683X(2016)10-0028-03 万方数据 中国铁路“走出去”视角下知识产权风险防范机制研究 谢凯 等特 别 策 划 - 29 -CHINA RAILWAY 2016/10 利申请64项。从专利申请的技术领域来看,在俄专利申 请主要集中在动车组和通信信号领域。其中,动车组领 域内的专利申请主要集中在配套技术、转向架和制动系 统3个方面,通信信号领域内的专利申请主要集中在调 度、地面子系统和联锁子系统3个方面。 俄罗斯是我国铁路“走出去”的重点目标国之一, 中俄高铁合作项目正在有序展开。应当看到,在俄罗斯 众多高铁相关专利申请中,在关键核心领域中的已授权 专利对我国企业威胁很大,已取得相关专利授权的第三 国企业很可能因为我国向俄输出的技术装备侵犯其在俄 专利权,而对我国企业提起专利侵权诉讼。专利诉讼时 间长、成本高,如应对不慎,将严重影响中俄高铁合作 项目的有效实施。 1.2 违反早期技术转让协议相关约定 2004年起,原铁道部组织国内相关企业与西门子、 阿尔斯通、通用电气等国外铁路装备制造企业签订技术 转让协议,先后获得了高速动车组、大功率机车、列控系 统、无砟轨道等先进铁路技术装备的生产制造许可。通过 对引进技术的消化、吸收,国内相关企业快速提升了生产 研发水平和自主创新能力,并陆续推出一系列具有国内自 主知识产权的新型铁路技术装备,提升了我国铁路在国际 市场中的竞争力。在当年与国外厂商签订的技术转让协议 中,几乎都规定了“非独占”“不可转让”“仅在中国境 内使用”等内容的限制性条款。也就是说,如果在“走出 去”目标国直接使用当年引进的国外铁路技术,国内相关 企业就违反了协议中的限制性条款,需要承担相应的违约 责任。 值得注意的是,当年国外铁路装备制造企业采用“一 站式打包许可”模式对我国相关企业进行技术许可,事先并 没有在我国境内开展大规模的专利布局,其“打包技术” 大多是以技术秘密或专有技术形式体现。在技术转让协议 订有保密条款的情况下,如果我国企业向“走出去”目标 国直接输出国外引进技术,不仅违反了协议中的限制性技 术条款,还可能违反保密条款。从司法实践角度来看,侵 犯商业秘密的责任很可能大于一般违约责任或专利侵权责 任,这是一个需要国内相关企业认真关注和思考的问题。 1.3 自主知识产权被他人侵犯 近年来,我国铁路不断加强科技创新和成果转化工 作,深入开展重大技术装备自主化研究,相继研发了中国 标准动车组、CTCS-3级列控系统、CRTS型板式无砟轨 道系统及高铁地震监测预警系统等达到国际先进水平并全 面拥有自主知识产权的先进铁路技术装备,这些集中体现 了我国铁路科技创新水平,是“走出去”的主打产品。 在已经实施或即将实施的“走出去”项目中,目标 国均对我国铁路自主技术装备表示出了浓厚兴趣,并提 出希望中方转让相关技术要求,借中国铁路技术提升本国 铁路技术水平,制定本国铁路的技术标准。与国内专利 申请数量相比,我国铁路在海外市场的专利申请数量严重 不足,无法对我国出口海外市场的自主技术装备提供完 善的知识产权保护。在这种情况下,向目标国输出我国铁 路自主技术装备,可能导致出口目标国的技术装备被他人 仿制或专利被抢先申请,造成我国铁路自主技术的流失甚 至使我国失去目标国铁路市场,损害我国铁路合法权益。 2 风险的事前预防 随着产业的快速发展和“走出去”战略的深入推 进,我国铁路不可避免地触动传统铁路巨头的利益,使得 这些跨国企业动用包括知识产权在内的各种手段遏制我国 铁路进军国际市场,干扰“走出去”战略的有效实施。为 此,“走出去”的相关企业应重点做好知识产权风险预防 工作,避免知识产权风险的发生3-5。 2.1 加强专利风险预警工作 专利风险预警是知识产权风险防控的基础性工作, 应当提前做好预警工作,排查潜在风险。首先,根据 “一带一路”战略规划及我国铁路海外市场发展方向, 明确“走出去”目标国;其次,在明确目标国的基础 上,根据目标国的实际需求和项目规划具体情况,明确 项目涉及的重点产品和技术方案,厘清技术产品中的关 键技术点;再次,加强专利情报收集工作,针对技术产 品中的关键技术点在目标国进行专利检索,评估专利侵 权风险等级,及时排查潜在风险;最后,在进行专利检 索的同时,分析国外主要竞争对手的专利布局和未来市 场动向,加强专利监控。 2.2 进行规避设计 进行规避设计,追求风险专利差异化。国内相关企 业针对检索到的高风险产品或产品中的高风险技术点,集 中人力、物力开展技术攻关,重新进行设计、研发,使新 的技术方案能够区别于目标国已授权专利,消除侵权风 万方数据 中国铁路“走出去”视角下知识产权风险防范机制研究 谢凯 等特 别 策 划 - 30 -CHINA RAILWAY 2016/10 险。需要注意的是,规避设计本身也是企业的自主研发行 为,规避设计形成的新技术、新成果是否适应目标国市场 具有不确定性。因此,进行规避设计、追求风险专利差异 化,应当尽可能服从于项目规划的整体要求。 2.3 挖掘外围专利 挖掘外围专利,限制风险专利市场自由。针对检索 到的风险专利,对其上下游技术开展专利挖掘,对风险 专利形成“技术包围”,进而限制国外权利人对风险专 利的自由使用。挖掘外围专利是对风险专利市场自由的 限制,也是我国企业与国外权利人谈判的筹码,挖掘的 外围专利越多,对风险专利的市场自由限制越大,国外 权利人提起侵权诉讼的可能性就越小,最终双方寻求和 解或进行专利交叉许可6。 2.4 获取专利许可或收购风险专利 无论规避设计还是挖掘外围专利,都属于企业研发 行为,需要耗费一定时间、人力和物力。如果规避设计 或挖掘外围专利的成本过高时,我国企业可考虑采取主 动妥协的方式,向风险专利的权利人缴纳一定数额许可 费,以获得风险专利在目标国的使用权,或直接收购风 险专利,获取其所有权,彻底消除专利侵权风险。 2.5 组建我国铁路知识产权联盟 组建我国铁路知识产权联盟,共同对抗知识产权 风险。依托我国铁路行业的优质专利集群,整合“走 出去”涉及的相关企业,组建我国铁路知识产权联盟。 在联盟内部进行专利共享和交叉许可的同时,在“走出 去”过程中形成合力、一致对外,充分发挥我国铁路行 业优质专利的效能,共同应对在目标国遇到的知识产权 风险,降低单个企业纠纷解决的成本。 3 风险的事后救济 “走出去”相关企业一旦在目标国发生知识产权纠 纷或被提起侵权诉讼,应当采取主动应对措施,最大程 度减少纠纷产生的损失。 3.1 请求宣告风险专利无效 宣告专利无效的后果是相关专利权“自始无效”, 从根本上消除风险专利的威胁。我国企业可针对目标国的 风险专利,提前收集其无效的证据,发生侵权纠纷时,凭 借收集的相关证据向目标国有关部门提起无效宣告程序。 但该程序时间较长、成本较高,适用于个别风险专利。 3.2 针对国外权利人的侵权主张提起抗辩 发生侵权纠纷或被诉侵权并不意味着我国企业真 正侵犯了国外权利人的知识产权。知识产权不但是法律 权利,也是竞争手段,意在排斥同领域中的商业对手, 扩大企业自身的利益。在专利侵权诉讼中,我国企业可 以针对国外企业的侵权指控提出抗辩,包括专利无效抗 辩、诉讼时效抗辩、合法来源抗辩、现有技术抗辩等。 除宣告专利无效及提起专利侵权抗辩外,我国企业 也可在专利侵权诉讼阶段通过缴纳专利许可费或收购专利 所有权的形式,与国外专利权人达成和解,终止诉讼。 4 结束语 “知识产权大棒”是跨国巨头排斥后发竞争者的主 要工具,在跨国巨头主导游戏规则的世界贸易格局内, 如何确保自身利益不受损失并获取经济利益,是每个后 发经济体面临的现实问题。为此,我国铁路“走出去” 的相关企业应当在排查风险的基础上,积极做好目标国 知识产权风险防范工作,努力寻求风险解决途径,保障 我国铁路“走出去”项目的落地实施。 参考文献 1 李宝仁中国铁路“走出去”若干问题的思考J 中国铁路,2010(1):15-17 2 谢凯,程振轩,王晓刚我国铁路“走出去”视角下 的知识产权风险探因J中国铁路,2016(1):26-29. 3 王飞,卢海君我国企业“走出去”战略中海外知识 产权风险防范机制研究C/2014年中华全国专利代理 人协会年会第五届知识产权论坛优秀论文集北京, 2014. 4 冯晓青企业知识产权战略、市场竞争优势与自主 创新能力培养研究J中国政法大学学报,2012(2): 32-46 5 史俊玲,贾光智,李娜JR东日本铁路公司多元经 营业务及发展战略J中国铁路,2013(1):91-94 6 杨铁军企业专利工作实务手册M北京:知识产 权出版社,2013 责任编辑高红义 收稿日期2016-08-19 万方数据
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